Förordning (2016:1316) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning och EU:s förordning om referensvärden

1 §  Denna förordning kompletterar

• 1. lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning, och
• 2. Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 av den 8 juni 2016 om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal eller för att mäta investeringsfonders resultat, och om ändring av direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och förordning (EU) nr 596/2014.

Förordningen är meddelad med stöd av

• - 2 kap. 2 a och 6 §§ lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning i fråga om 10 §,
• - 8 kap. 7 § regeringsformen i fråga om övriga bestämmelser.

2 §  Insynsregistret ska i fråga om personuppgifter ha till ändamål att tillhandahålla uppgifter för

• 1. den övervakning som Finansinspektionen utövar enligt lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning, och
• 2. information till marknadsaktörer och andra om värdepapperstransaktioner som vidtas av personer i ledande ställning och deras närstående.

3 §  Finansinspektionen får i utredningssyfte föra ett register (utredningsregistret) i ärenden som rör överträdelse som kan föranleda sanktion enligt 5 kap. 1 § lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning. Registret får föras med hjälp av automatiserad behandling. Inspektionen är personuppgiftsansvarig för den behandling av personuppgifter som sker i registret.

Utredningsregistret får endast innehålla uppgifter som

• 1. hämtats in genom terminalåtkomst enligt 8 kap. 3 § andra stycket lagen (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument,
• 2. lämnats ut av värdepapperscentral enligt 8 kap. 3 § första stycket samma lag,
• 3. på begäran lämnats av någon enligt 3 kap. 1 § lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning,
• 4. lämnats av en utländsk tillsynsmyndighet,
• 5. lämnats av annan myndighet, eller
• 6. inhämtats i samband med en platsundersökning efter beslut i domstol enligt 4 kap. lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning.

Till registret får också uppgifter hämtas in från insynsregistret.

4 §  Behöriga att använda sig av utredningsregistret är endast sådana anställda hos Finansinspektionen som handlägger ärenden enligt lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning.

5 §  Personuppgifter i registret ska förstöras

• 1. när ärendet har avslutats hos Finansinspektionen utan att det överlämnats till åklagare,
• 2. när domstol har meddelat dom eller beslut med anledning av talan enligt 5 kap. 21 § lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning och domen eller beslutet har fått laga kraft,
• 3. när sanktionsföreläggande eller strafföreläggande som rör överträdelsen har godkänts,
• 4. när åklagare har väckt åtal med anledning av en överträdelse, eller
• 5. senast fem år efter det att uppgiften infördes i registret.

7 §  Den som ett beslut om undersökning enligt 4 kap. 1 § lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning gäller och den som i övrigt berörs av undersökningen ska få ett bevis över genomförandet av denna. Beviset ska utfärdas av den som har genomfört undersökningen och innehålla följande uppgifter:

• 1. när och var platsundersökningen genomfördes,
• 2. vilka som var närvarande,
• 3. en förteckning över det som har kopierats eller tagits om hand,
• 4. om samtycke har lämnats enligt 4 kap. 5 § andra stycket lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning, och
• 5. annat av betydelse som har förekommit vid platsundersökningen.

8 §  Finansinspektionen ska på sin webbplats tillhandahålla den information som ska offentliggöras enligt artikel 34 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2015 om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG.

Finansinspektionen ska på samma sätt offentliggöra uppgifter om

• 1. ett godkänt sanktionsföreläggande enligt 5 kap. 19 § lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning,
• 2. en dom med anledning av talan enligt 5 kap. 21 § lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning, och
• 3. en dom där yrkande enligt 4 kap. 1 § lagen (2016:1307) om straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden bifallits.

8 a §  Finansinspektionen ska årligen lämna Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten de uppgifter som framgår av artikel 45.5 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011.

9 §  Finansinspektionen ska snarast underrätta Bolagsverket, om inspektionen med stöd av 5 kap. 4 § lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning förbjudit någon att vara styrelseledamot eller verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, i ett svenskt värdepappersinstitut.

10 §  Finansinspektionen får meddela föreskrifter om

• 1. att sådana anmälningar som ska göras till Finansinspektionen enligt artikel 4.1 i marknadsmissbruksförordningen i stället ska göras till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, och
• 2. på vilket språk insiderinformation ska offentliggöras.